(上接13版)

融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的市值合并計算到該證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產管理專用賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值并參與申購。不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。非限售A股股份或非限售存托憑證份額發生司法凍結、質押，以及存在上市公司董事、監事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內持有市值的計算。

（五）網上申購規則

1、投資者只能選擇網下發行或網上發行中的一種方式進行申購。所有參與本次網下詢價、申購、配售的投資者均不得再參與網上申購。若投資者同時參與網下和網上申購，網上申購部分為無效申購。

2、每一個申購單位為500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過回撥前網上初始發行股數的千分之一，即不得超過22,000股。

對于申購量超過保薦人（主承銷商）確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統將視為無效予以自動撤銷，不予確認；對于申購量超過按市值計算的網上可申購額度，中國結算深圳分公司將對超過部分作無效處理。

3、投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其余申購作無效處理；每只新股發行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余均為無效申購。

4、不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與本次網上發行申購，上述賬戶參與申購的，中國結算深圳分公司將對其作無效處理。

（六）網上申購程序

1、辦理開戶登記

參加本次網上發行的投資者應已在中國結算深圳分公司開立證券賬戶，且已開通深交所創業板市場交易權限。

2、市值計算

投資者相關證券賬戶持有市值按其2024年9月26日（T-2日）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算。投資者相關證券賬戶開戶時間不足20個交易日的，按20個交易日計算日均持有市值。市值計算標準具體請參見《網上發行實施細則》的規定。

3、開立資金賬戶

參與本次網上發行的投資者，應在網上申購日2024年9月30日（T日）前在與深交所聯網的證券交易網點開立資金賬戶。

4、申購手續

申購手續與在二級市場買入深交所上市股票的方式相同，網上投資者根據其持有的市值數據在申購時間內2024年9月30日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00通過深交所聯網的各證券公司進行申購委托。

（1）投資者當面委托時，填寫好申購委托單的各項內容，持本人身份證、股票賬戶卡和資金賬戶卡到申購者開戶的與深交所聯網的各證券交易網點辦理委托手續。柜臺經辦人員核查投資者交付的各項證件，復核無誤后即可接受委托。

（2）投資者通過電話委托或其他自動委托方式時，應按各證券交易網點要求辦理委托手續。

（3）投資者的申購委托一經接受，不得撤單。

（4）參與網上申購的投資者應自主表達申購意向，證券公司不得接受投資者概括委托代其進行新股申購。

（5）投資者進行網上申購時，無需繳付申購資金。

（七）投資者認購股票數量的確定方法

1、如網上有效申購數量小于或等于本次最終網上發行數量（回撥后），則無需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票；

2、如網上有效申購的總量大于本次最終網上發行數量（回撥后），則由中國結算深圳分公司結算系統主機按每500股確定為一個申報號，順序排號，然后通過搖號抽簽，確定有效申購中簽申報號，每一中簽申報號認購500股。

中簽率=（最終網上發行數量/網上有效申購總量）×100%。

（八）配號與抽簽

若網上有效申購總量大于本次最終網上發行數量，則采取搖號抽簽確定中簽號碼的方式進行配售。

1、申購配號確認

2024年9月30日（T日），中國結算深圳分公司根據投資者新股申購情況確認有效申購總量，按每500股配一個申購號，對所有有效申購按時間順序連續配號，配號不間斷，直到最后一筆申購，并將配號結果傳到各證券交易網點。

2024年10月8日（T+1日），向投資者公布配號結果。申購者應到原委托申購的交易網點處確認申購配號。

2、公布中簽率

2024年10月8日（T+1日），發行人和保薦人（主承銷商）將披露《網上申購情況及中簽率公告》中公布網上發行中簽率。

3、搖號抽簽、公布中簽結果

2024年10月8日（T+1日）上午在公證部門的監督下，由發行人和保薦人（主承銷商）主持搖號抽簽，確認搖號中簽結果，中國結算深圳分公司于當日將抽簽結果傳給各證券交易網點。發行人和保薦人（主承銷商）2024年10月9日（T+2日）將在《網上搖號中簽結果公告》中公布中簽結果。

4、確定認購股數

投資者根據中簽號碼，確定認購股數，每一中簽號碼只能認購500股。

（九）中簽投資者繳款

投資者申購新股搖號中簽后，應依據2024年10月9日（T+2日）公告的《網上搖號中簽結果公告》履行資金交收義務，網上投資者繳款時，應遵守投資者所在證券公司相關規定。確保其資金賬戶在2024年10月9日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產生的后果及相關法律責任由投資者自行承擔。

網上投資者連續12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券網上申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存托憑證、可轉換公司債券與可交換公司債券的次數合并計算。

（十）放棄認購股票的處理方式

2024年10月9日（T+2日）日終，中簽的投資者應確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購。對于因網上投資者資金不足而全部或部分放棄認購的情況，結算參與人（包括證券公司及托管人等）應當認真核驗，并在2024年10月10日（T+3日）15:00前如實向中國結算深圳分公司申報。截至2024年10月10日（T+3日）16:00結算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認購資金交收，中國結算深圳分公司進行無效認購處理。

投資者放棄認購的股票由保薦人（主承銷商）包銷。

（十一）發行地點

全國與深交所交易系統聯網的各證券交易網點。

六、投資者放棄認購部分股份處理

當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足扣除最終戰略配售數量后本次公開發行數量的70%時，發行人和保薦人（主承銷商）將中止本次新股發行，并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。

當出現網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不低于扣除最終戰略配售數量后本次公開發行數量的70%時，本次發行因網下、網上投資者未足額繳納申購款而放棄認購的股票由保薦人（主承銷商）包銷。

網下、網上投資者獲配未繳款金額以及保薦人（主承銷商）的包銷比例等具體情況請見2024年10月11日（T+4日）刊登的《發行結果公告》。

七、中止發行情況

當出現以下情況時，發行人及保薦人（主承銷商）將協商采取中止發行措施：

1、網下申購總量小于網下初始發行數量的；

2、若網上申購不足，申購不足部分向網下回撥后，網下投資者未能足額認購的；

3、網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足扣除最終戰略配售數量后本次公開發行數量的70%；

4、發行人在發行過程中發生重大會后事項影響本次發行的；

5、根據《管理辦法》第五十六條和《業務實施細則》第七十一條，中國證監會和深交所發現證券發行承銷過程存在涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和保薦人（主承銷商）暫?；蛑兄拱l行，深交所將對相關事項進行調查，并上報中國證監會。

如發生以上情形，發行人和保薦人（主承銷商）將中止發行并及時公告中止發行原因、恢復發行安排等事宜。投資者已繳納認購款的，發行人、保薦人（主承銷商）、深交所和中國結算深圳分公司將盡快安排已經繳款投資者的退款事宜。中止發行后，在中國證監會予以注冊決定的有效期內，且滿足會后事項監管要求的前提下，經向深交所備案后，發行人和保薦人（主承銷商）將擇機重啟發行。

八、余股包銷

網下、網上投資者繳款認購的股份數量不足扣除最終戰略配售數量后本次發行數量的70%時，發行人及保薦人（主承銷商）將中止本次新股發行，并就中止發行的原因和后續安排進行信息披露。

當出現網下、網上投資者繳款認購的股份數量超過扣除最終戰略配售數量后本次發行數量的70%（含70%），本次發行因網下、網上投資者未足額繳納申購款而放棄認購的股票由保薦人（主承銷商）包銷。

發生余股包銷情況時，2024年10月11日（T+4日），保薦人（主承銷商）將余股包銷資金、參與戰略配售的投資者和網上網下投資者繳款認購的資金扣除承銷保薦費后一起劃給發行人，發行人向中國結算深圳分公司提交股份登記申請，將包銷股份登記至保薦人（主承銷商）指定證券賬戶。

九、發行費用

本次網下發行不向配售對象收取傭金、過戶費和印花稅等費用。向投資者網上定價發行不收取傭金和印花稅等費用。

十、發行人及保薦人（主承銷商）

1、發行人：中航上大高溫合金材料股份有限公司

法定代表人：欒東海

聯系地址：河北省清河縣揮公大道16號

聯系人：徐志博

聯系電話：0319-8178099

2、保薦人（主承銷商）：中國國際金融股份有限公司

法定代表人：陳亮

聯系地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層

聯系人：資本市場部

聯系電話：010-89620580

發行人：中航上大高溫合金材料股份有限公司

保薦人（主承銷商）：中國國際金融股份有限公司

2024年9月27日

(上接13版)