招商基金管理有限公司關于招商智星穩健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）增加D類基金份額并修改基金合同和托管協議的公告

為滿足基金投資者的需求，為投資者提供多樣化的投資途徑，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《招商智星穩健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）和《招商智星穩健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）托管協議》（以下簡稱“《托管協議》”）的有關規定，招商基金管理有限公司（以下簡稱“公司”）決定于2024年9月20日起對招商智星穩健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）（以下簡稱“本基金”）增加D類基金份額，并對本基金的《基金合同》和《托管協議》作相應修改。現將具體事宜告知如下：

一、新增D類基金份額類別基本情況

本基金新增D類基金份額的注冊登記機構為招商基金管理有限公司，D類基金份額不收取申購費用，但從本類別基金資產中計提銷售服務費，D類基金份額僅接受場外申購與贖回，不在證券交易所上市交易，D類基金份額持有人亦不能辦理跨系統轉托管。

本基金增加D類基金份額后，將分別設置對應的基金代碼并分別計算各類基金份額凈值，投資者申購時可以自主選擇與A類基金份額、C類基金份額、D類基金份額相對應的基金代碼進行申購。申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基準進行計算，D類基金份額首筆申購當日的申購價格為當日A類基金份額的基金份額凈值。

本基金D類基金份額的費率結構如下：

1、本基金D類基金份額收費模式（基金代碼：022182）

（1）D類基金份額申購費

D類基金份額不收取申購費用。

（2）D類基金份額贖回費

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D類基金份額的贖回費用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，收取的贖回費全額計入基金財產。

（3）D類基金份額銷售服務費

D類基金份額的銷售服務費年費率為0.12%。銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.12%÷當年天數

H為D類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為D類基金份額前一日基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人根據與基金管理人協商一致的方式于次月首日起2-5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人，由基金管理人分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

（4）本基金D類基金份額的管理費率、托管費率均與A類基金份額、C類基金份額保持一致。

2、新增D類基金份額類別適用的銷售機構

（1）直銷機構

直銷機構：招商基金管理有限公司

招商基金客戶服務熱線：400-887-9555（免長途話費）

招商基金官網交易平臺

交易網站：www.cmfchina.com

客服電話：400-887-9555（免長途話費）

電話：（0755）83076995

傳真：（0755）83199059

聯系人：李璟

招商基金機構業務部

地址：北京市西城區月壇南街1號院3號樓1801

電話：（010）56937404

聯系人：賈曉航

地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓

電話：（021）38577388

聯系人：胡祖望

地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈23樓

電話：（0755）83190401

聯系人：張鵬

招商基金直銷交易服務聯系方式

地址：廣東省深圳市福田區深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務部直銷柜臺

電話：（0755）83196359 83196358

傳真：（0755）83196360

備用傳真：（0755）83199266

聯系人：馮敏

（2）其他銷售機構

基金管理人可根據實際情況調整銷售機構。

3、投資者申購本基金D類基金份額，原則上，投資者通過非直銷銷售網點每筆申購本基金的最低金額為10元（含申購費）；通過本基金管理人官網交易平臺申購，每筆最低金額為10元（含申購費）；通過本基金管理人直銷柜臺申購，首次最低申購金額為50萬元（含申購費），追加申購單筆最低金額為100元（含申購費）。實際操作中，各銷售機構在符合上述規定的前提下，可根據情況調高首次申購和追加申購的最低金額，具體以銷售機構公布的為準，投資人需遵循銷售機構的相關規定。

4、投資者可自行選擇申購的基金份額類別，本基金不同基金份額類別之間不得互相轉換。

二、《基金合同》的修訂內容

公司對《基金合同》中涉及增加D類基金份額類別的相關內容進行了修訂。本項修訂對原有基金份額持有人的利益無實質性不利影響，《基金合同》當事人權利義務關系也不發生重大變化，根據《基金合同》的規定無需召開基金份額持有人大會。公司已就修訂內容與基金托管人協商一致，并已履行適當程序。

《基金合同》的修訂內容詳見附件一《招商智星穩健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》修改前后文對照表。

根據修訂的《基金合同》，相應修訂本基金的《托管協議》。

三、《招商智星穩健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）招募說明書》及基金產品資料概要將根據《基金合同》和《托管協議》的內容進行相應修改，并按規定更新。

四、重要提示

此次增加D類基金份額及《基金合同》和《托管協議》的修訂，已履行了規定的程序，符合相關法律法規及《基金合同》的規定。投資者可訪問本公司網站（www.cmfchina.com）查閱修訂后的招商智星穩健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）的《基金合同》和《托管協議》全文。本次修訂后的《基金合同》和《托管協議》將自2024年9月20日起生效。

投資者可通過以下途徑咨詢有關詳情：

招商基金全國統一客戶服務熱線：400-887-9555（免長途話費）

網址：www.cmfchina.com

風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構根據法規要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等基金法律文件，全面認識基金產品的風險收益特征，在了解產品情況及聽取銷售機構適當性意見的基礎上，根據自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產品。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2024年9月18日

附件一：《招商智星穩健配置混合型基金中基金（FOF-LOF）基金合同》修改前后文對照表

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關于招商招鴻6個月定期開放債券型

發起式證券投資基金第十二個開放期

開放申購贖回及轉換業務的公告

公告送出日期：2024年9月18日

1、公告基本信息

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注：1、招商招鴻6個月定期開放債券型發起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）為定期開放基金，根據基金合同的規定，本基金以6個月為一個封閉期，每個封閉期為自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或每個開放期結束之日次日起（包括該日）至6個月后的月度對日（包括該日）的期間。如6個月后的月度對日為非工作日，則該日的下一工作日為該封閉期的最后一日，如6個月后沒有對應的日歷日期，則以下一個工作日為該封閉期的最后一日。本基金的第一個封閉期為自《基金合同》生效日起（包括該日）至6個月后月度對日（包括該日）的期間。第二個封閉期為自首個開放期結束之日次日起（包括該日）至6個月后月度對日（包括該日）的期間，以此類推。本基金在封閉期內不接受申購、贖回、轉換轉入、轉換轉出等交易申請。

本基金自每個封閉期結束之后第一個工作日起（包括該日）進入開放期，期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每個開放期不少于5個工作日并且最長不超過20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束之后的第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的，開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的，開放期時間中止計算，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續計算該開放期時間。

2、本次為本基金第十二個開放期，開放期時間為自2024年9月19日起5個工作日（2024年9月19日（含）至2024年9月25日（含）），開放期內開放申購、贖回及轉換業務。

3、本基金自第十二個開放期結束次日（包括該次日）起至6個月月度對日（包括該日）進入封閉期，即2024年9月26日（含）至2025年3月26日（含），封閉期內本基金不接受申購、贖回及轉換申請。

4、本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達到或超過50%，本基金不向個人投資者公開銷售。法律法規或監管機構另有規定的除外。本基金特定機構投資者贖回可能會導致現有的中小基金份額持有人造成損失。

2、日常申購、贖回（轉換、定期定額投資）業務的辦理時間

1、開放日及開放時間

本基金在封閉期內不辦理本基金的日常申購、贖回、轉換業務。

本基金在每個封閉期結束之日后的第一個工作日起（包括該日）進入開放期，開放期辦理投資者申購、贖回、轉換業務。若由于不可抗力的原因或其他情形導致原定開放起始日或開放期不能辦理基金的申購與贖回，則開放起始日或開放期相應順延。

本基金的開放日為開放期的工作日。投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、新的業務發展或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回的開始日及業務辦理時間

除法律法規或基金合同另有約定外，本基金自每個封閉期結束之后第一個工作日起（包括該日）進入開放期，期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每個開放期不少于5個工作日并且最長不超過20個工作日，開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束之后的第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的，開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的，開放期時間中止計算，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續計算該開放期時間。開放期間本基金采取開放運作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回或其他業務。

基金管理人應在每次開放期前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告開放期的開始與結束時間。

2024年9月19日（含）至2024年9月25日（含）為本基金開始運作以來的第十二個開放期。本基金將于2024年9月19日（含）至2024年9月25日（含）的每個工作日內（上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日）辦理日常申購、贖回和轉換業務（本基金管理人公告暫停申購、贖回時除外）。對于具體辦理時間，由于各銷售機構系統及業務安排等原因，投資者應以各銷售機構的規定為準。自2024年9月26日（含）起，本基金將進入下一個封閉期。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。在開放期內，若投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格；但若投資者在開放期最后一個工作日業務辦理時間結束之后提出申購、贖回或者轉換申請的，視為無效申請。

3、日常申購業務

3.1申購金額限制

原則上，開放期內投資者通過代銷機構網點每筆申購本基金的最低金額為10元（含申購費）；開放期內通過本基金管理人官網交易平臺申購，每筆最低金額為10元（含申購費）；開放期內通過本基金管理人直銷機構申購，首次最低申購金額為50萬元（含申購費），追加申購單筆最低金額為10元（含申購費）。實際操作中，以各銷售機構的具體規定為準。

開放期內，投資人將當期分配的基金收益再投資時，不受最低申購金額的限制。

3.2申購費率

本基金申購采用金額申購方式，投資者在一天之內如果有多筆申購，費率按單筆分別計算。

投資者申購本基金基金份額申購費率見下表：

3.2.1前端收費

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本基金的申購費用由投資人承擔，不列入基金資產，用于基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

申購費用的計算方法：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率），或凈申購金額=申購金額-固定申購費金額

申購費用=申購金額－凈申購金額，或申購費用=固定申購費金額

申購費用以人民幣元為單位，計算結果保留到小數點后第2位，小數點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金財產。

3.3其他與申購相關的事項

1、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內、且對基金持有人無實質不利影響的前提下調整費率或收費方式，并履行相關手續后，在《基金合同》約定的范圍內調整申購費率或調整收費方式，基金管理人依照有關規定在最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監管部門要求履行必要手續后，基金管理人可以適當調低申購費率。

4、日常贖回業務

4.1贖回份額限制

開放期內，每次贖回基金份額不得低于1份，基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構網點保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。實際操作中，以各代銷機構的具體規定為準。

開放期內，通過本基金管理人官網交易平臺贖回，每次贖回份額不得低于1份。

開放期內，如遇巨額贖回等情況發生而導致延期贖回時，贖回辦理和款項支付的辦法將參照基金合同有關巨額贖回或連續巨額贖回的條款處理。

4.2贖回費率

本基金收取贖回費。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，對在同一開放期內申購后又贖回且持有期限少于7日投資人收取的贖回費全額計入基金財產；對其他投資人所收取的贖回費總額的25%計入基金財產，其余部分用于支付登記費和其他手續費。

具體贖回費率如下：

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贖回費用的計算方法：贖回費用＝贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率

贖回費用以人民幣元為單位，計算結果保留到小數點后第2位，小數點后第3位開始舍去，舍去部分歸基金財產。

如法律法規對贖回費的強制性規定發生變動，本基金將依新法規進行修改，不需召開基金份額持有人大會。

4.3其他與贖回相關的事項

基金管理人可以在法律法規允許的范圍內、且對基金持有人無實質不利影響的前提下調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

5、日常轉換業務

5.1轉換費率

（1）各基金間轉換的總費用包括轉出基金的贖回費和申購補差費兩部分。

（2）每筆轉換申請的轉出基金端，收取轉出基金的贖回費，贖回費根據相關法律法規及基金合同、招募說明書的規定收取，并根據上述規定按比例歸入基金財產。

（3）每筆轉換申請的轉入基金端，從申購費率（費用）低向高的基金轉換時，收取轉入基金與轉出基金的申購費用差額；申購補差費用按照轉入基金金額所對應的申購費率（費用）檔次進行補差計算。從申購費率（費用）高向低的基金轉換時，不收取申購補差費用。

（4）基金轉換采取單筆計算法，投資者當日多次轉換的，單筆計算轉換費用。

5.2其他與轉換相關的事項

1、轉換開放日：本基金于2024年9月19日（含）至2024年9月25日（含）的每個工作日內可以辦理轉換業務?；疝k理日常轉換業務的開放日為上海、深圳證券交易所交易日（基金管理人公告暫停申購、贖回或轉換時除外）。具體業務辦理時間以銷售機構公布時間為準。

2、份額轉換：基金轉換分為轉換轉入和轉換轉出。通過各銷售機構網點轉換的，轉出的基金份額不得低于1份。通過本基金管理人官網交易平臺轉換的，每次轉出份額不得低于1份。留存份額不足1份的，只能一次性贖回，不能進行轉換。實際操作中，以各代銷機構的具體規定為準。

3、轉換業務規則

（1）基金轉換只適用于在同一銷售機構購買的本基金管理人所管理的開通了轉換業務的各基金品種之間。

（2）本基金管理人只在轉出和轉入的基金均有交易的當日，方可受理投資者的轉換申請。

（3）基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利益的前提下調整上述原則。

6、定期定額投資業務

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7、基金銷售機構

7.1直銷機構

直銷機構：招商基金管理有限公司

招商基金客戶服務熱線：400-887-9555（免長途話費）

招商基金官網交易平臺

交易網站：www.cmfchina.com

客服電話：400-887-9555（免長途話費）

電話：（0755）83076995

傳真：（0755）83199059

聯系人：李璟

招商基金機構業務部

地址：北京市西城區月壇南街1號院3號樓1801

電話：（010）56937404

聯系人：賈曉航

地址：上海市浦東新區陸家嘴環路1088號上海招商銀行大廈南塔15樓

電話：（021）38577388

聯系人：胡祖望

地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈23樓

電話：（0755）83190401

聯系人：張鵬

招商基金直銷交易服務聯系方式

地址：廣東省深圳市福田區深南大道7028號時代科技大廈7層招商基金客戶服務部直銷柜臺

電話：（0755）83196359 83196358

傳真：（0755）83196360

備用傳真：（0755）83199266

聯系人：馮敏

7.2場外非直銷機構

具體非直銷銷售機構見基金管理人網站公示，敬請投資者留意。

8、基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

自2024年9月19日起，本基金管理人將在每個開放日的次日，通過中國證監會指定的信息披露媒體、各銷售機構及指定銷售營業網點、本公司客戶服務電話和網站等媒介，披露開放日基金份額所對應的基金份額凈值和基金份額累計凈值。敬請投資者留意。

9、其他需要提示的事項

（1）本公告僅對本基金開放申購、贖回及轉換事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀《招商招鴻6個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金合同》《招商招鴻6個月定期開放債券型發起式證券投資基金招募說明書》等法律文件。

（2）未開設銷售網點地區的投資者，及希望了解本基金的詳細情況和其它有關信息的投資者，可以登錄本基金管理人網站（www.cmfchina.com）或撥打本基金管理人的熱線電話查詢。招商基金客戶服務中心電話：400-887-9555（免長途話費）。

（3）有關本基金開放申購、贖回及轉換業務的具體規定若有變化，本公司將另行公告。

（4）基金管理人可以在履行相關手續后，在基金合同約定的范圍內調整申購費率、調低贖回費率或調整收費方式，基金管理人依照有關規定于新的費率或收費方式實施日前在指定媒體和基金管理人網站上公告。

（5）基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃，針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后，對基金投資者適當調低基金銷售費用，并不晚于優惠活動實施日公告。

（6）投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書及最新的招募說明書更新。敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2024年9月18日