福建頂級軟件有限公司首次授予部分2021年限制性股票激勵計劃第二次解除限制性股票限制性股票限制性股票解除和上市公告

證券代碼：603383 證券簡稱：頂點軟件 公告編號：2023-061

福建頂點軟件有限公司

第一次授予部分2021年限制性股票激勵計劃，第二次解除限制性股票，解除限制性股票，上市公告。

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 股票上市類型為股權激勵股；股票認購方式為線下，上市股數為592500股。

股票上市流通總數為592500股。

● 股票上市流通日期為2023年12月14日。

福建頂點軟件有限公司(以下簡稱“頂點軟件”)、2023年11月29日，“公司”召開了第八屆董事會第二十二次會議，第八屆監事會第十六次會議審議通過了《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分解除限售期限售條件成果的第二次會議》，公司同意根據公司《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》和公司2021年第一次臨時股東大會的授權，對符合2021年限制性股票激勵計劃第一次授予部分第二次終止限制性股票激勵條件的360名激勵對象的592、500股限制性股票進行終止限制?，F將相關事項說明如下:

1.2021年限制性股票激勵計劃的批準和實施

(一)股權激勵計劃及履行程序

1、2021年10月18日，公司第八屆董事會第三次會議審議通過〈2021年限制性股票激勵計劃(草案)〉及其總結的議案、《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、提交股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案，公司第八屆監事會第三次會議審議通過了有關議案。公司獨立董事就2021年限制性股票激勵計劃(以下簡稱“本激勵計劃”)的相關事項發表獨立意見，并公開征集委托投票權。

2、自2021年10月19日至2021年10月29日，公司內部公布了激勵對象名單。公示期內，公司監事會未收到任何人對擬激勵對象的異議。公示期滿后，監事會對2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單進行了核實，并于2021年11月2日披露了《公司監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的核實意見及公示說明》。

3、2021年11月8日，公司召開了2021年第一次臨時股東大會，審議通過〈2021年限制性股票激勵計劃(草案)〉及其總結的議案、《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、股東大會授權董事會辦理股權激勵有關事項的提案，并披露了《公司2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票的自查報告》。

4、2021年11月12日，公司第八屆董事會第五次會議、第八屆監事會第五次會議審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象人數和授予人數的議案》、第一次向激勵對象授予限制性股票的議案。公司獨立董事對此發表了獨立意見。公司監事會再次核實激勵對象名單，并發表同意意見。

5、2021年12月14日，公司完成了2021年限制性股票激勵計劃首次授予登記手續，實際授予限制性股票數量為267.30萬股。

6、2022年8月29日，公司第八屆董事會第十一次會議和第八屆監事會第七次會議審議通過了《關于向激勵對象預留部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。公司監事會核實了激勵對象名單，并發表了同意意見。

7、2022年9月23日，公司完成了2021年限制性股票激勵計劃預留授予登記手續，實際預留授予的限制性股票數量為54.00萬股。

8、2022年9月27日，公司第八屆董事會第十二次會議和第八屆監事會第八次會議審議通過了《關于回購和取消部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

9、2022年12月1日，公司第八屆董事會第十四次會議、第八屆監事會第十次會議審議通過了《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一次限制性股票激勵計劃解除限制條件成果的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。公司監事會對有關事項進行了核實，并發表了同意意見。

10、2022年12月2日，公司完成限制性股票回購和注銷手續，回購和注銷已經授予但尚未解除限制性銷售的18.4萬股限制性股票。

11、2022年12月15日，2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分首次解除限售期限售的股票上市流通，上市流通量為618000股。

12、2023年4月10日，公司第八屆董事會第十六次會議和第八屆監事會第十一次會議審議通過了《關于回購取消部分限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立意見。

13、2023年7月4日，公司完成限制性股票回購注銷手續，對已授予但尚未解除限制性股票的62250股(其中部分限制性股票首次授予55250股，部分限制性股票預留7000股)進行回購注銷。

14、2023年9月11日，公司第八屆董事會第二十次會議和第八屆監事會第十四次會議審議通過了《關于2021年限制性股票激勵計劃預留和授予第一個解除限售期限限售條件的議案》、公司監事會對部分限制性股票回購注銷提案進行了核實，并發表了同意意見。

15、2023年11月23日，公司完成限制性股票回購注銷手續，回購注銷已授予離職激勵對象但尚未解除限制的20250只限制性股票。

16、2023年11月29日，公司召開第八屆董事會第二十二次會議，第八屆監事會第十六次會議審議通過了《關于2021年限制性股票激勵計劃第一次授予部分第二次限制性股票激勵計劃解除限制條件成果的議案》。公司監事會對有關事項進行了核實，并發表了同意意見。

(二)以往限制性股票的授予

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(3)解除以往限制性股票的限制

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2、2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分，第二次解除限制性股票激勵計劃解除限制性股票激勵計劃

(一)第一次授予第二個限售期即將到期的說明

2021年12月14日，本激勵計劃首次授予部分限制性股票，首次授予部分第二個限制期將于2023年12月13日屆滿。

根據公司《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》的規定，本激勵計劃首次授予的限制性股票的終止期限和每期終止期限如下表所示:

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(二)第一次授予第二次終止限售期限售條件的解釋

激勵對象獲得的限制性股票在解除限售期內同時滿足下列條件的，方可解除限售：

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公司董事會認為，根據公司《2021年限制性股票激勵計劃(草案)》，公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個限制性股票激勵計劃。、《2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》及公司2021年第一次臨時股東大會授權，公司董事會辦理解除限售的有關事宜。

三、本激勵計劃第一次授予部分第二次終止限制

1、這次可以解除限售的激勵對象有360人。

2、限售限制性股票數量為592500股，約占公司目前股份總數的0.346%，為171、197、016股。

3、第一次授予部分解除限售期限制性股票的第二次解除限售的具體情況如下：

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四、解除限售限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

1、2023年12月14日解除限售限制性股票上市流通日：

2、限售限制性股票上市流通數量:592500股

3、董事和高管解除限售限制性股票的鎖定和轉讓限制

（1）激勵對象為公司董事、高級管理人員的，在任職期間每年轉讓的股份不得超過公司股份總數的25%，離職后半年內不得轉讓公司股份。

（2）激勵對象為公司董事、高級管理人員及其配偶、父母、子女的，應當在買入后6個月內或者賣出后6個月內出售公司股份，收入歸公司所有，公司董事會收回收入。

(三)激勵對象減持公司股份還應當遵守《上市公司股東、董事、監事減持股份的若干規定》、《上海證券交易所股東、董事、監事、高級管理人員減持實施細則》等有關規定。

(4)在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》、《證券法》等有關法律、法規、規范性文件和公司章程中公司董事、高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，激勵對象轉讓的公司股份應當符合修訂后的有關規定。

4、限制性股票解除限售后公司股本結構的變化：

單位:股

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五、法律意見書的結論性意見

郭浩律師（上海）事務所律師認為，自法律意見發布之日起，公司激勵計劃授予的限制性股票的第二個終止條件已經實現；現階段取得必要的批準和授權，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等法律、法規、規范性文件和激勵計劃的有關規定；限售期屆滿后，公司可以按照《管理辦法》和《激勵計劃》的有關規定辦理終止限售的有關手續，并按照有關規定履行后續信息披露義務。

特此公告。

福建頂點軟件有限公司董事會

2023年12月8日