廣西柳工機械設備有限責任公司2022年度股東會議決議公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1．此次股東會沒有出現否定提案的情況。

2．此次股東會不屬于變動上次股東會議決議的情況。

一、會議召開的現象

1. 舉辦時長：

（1）現場會議舉辦時長：2023年5月26日（星期五）14時30分。

（2）網上投票時長：2023年5月26日。

根據深圳交易所互聯網技術投票軟件網絡投票的時間也：2023年5月26日9:15~15:00。

利用深圳交易所交易軟件開展網上投票的時間也：2023年5月26日9:15～9:25；9:30~11:30和13:00～15:00。

2. 舉辦地址：廣西柳州市柳太路1號廣西柳工機械設備有限責任公司106會議廳。

3. 舉辦方法：此次股東會采用當場網絡投票與網上投票相結合的。

4. 召集人：董事會。

5. 節目主持人：老總曾光安老先生。

6. 此次會議合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章和企業章程的相關規定。

二、大會參加狀況

1. 大會整體參加狀況

進行現場和網上投票股東39人，意味著股權1,060,290,731股，占上市企業總股份的54.34％。

2. 當場列席會議狀況

進行現場網絡投票股東18人，意味著股權689,356,337股，占上市企業總股份的35.33％。

3. 根據網上投票列席會議狀況

根據網上投票股東21人，意味著股權370,934,394股，占上市企業總股份的19.01％。

4. 中小投資者參加的整體情況

進行現場和網絡投票的中小投資者24人，意味著股權303,160,623股，占上市企業總股份的15.54％。

在其中：

進行現場網絡投票的中小投資者4人，意味著股權31,786,124股，占上市企業總股份的1.63％。

利用網上投票的中小投資者20人，意味著股權271,374,499股，占上市企業總股份的13.91％。

5. 有關人員列席會議狀況

企業一部分執行董事當場或者以通信方式、一部分公司監事及董事長助理當場參加了此次會議，一部分高管人員及印證侓師出席了此次會議。

三、提議決議和表決狀況

（一）提案表決方式

此次會議采用當場網絡投票與網上投票相結合的網絡投票。企業通過深圳交易所交易軟件與互聯網投票軟件向公司股東給予互聯網方式的微信投票。此次會議現場采用無記名方投票選舉。

（二）決議結論

2022年度股東會決議統計數據

注1：提案8至議案15、提案17至議案19需以獨特決定根據，已經獲得列席會議的高效投票權股權總量的 2/3 之上根據。

注2：企業2022年初盈余公積為 4,228,210,564.15 元（總公司數，相同），2022 本年度實現凈利潤 637,350,922.36 元，計提盈余公積金 63,735,092.24 元，減掉已分配企業2021年度（上一年度）股利 309,709,511.86 元（在其中因一部分約束性股票回購注銷、不符開啟要求等，已沖回相對應的股利 3,093,686.70 元），年底盈余公積 4,492,116,882.41 元。公司擬對2022年度達到的能夠公司股東分派的收益，以利潤分配預案發布前全新總股本 1,951,261,261 股為基準，按每 10 股派 1.00 元（價稅合計）進行分割（總金額 195,126,126.10 元），沒有進行資本公積轉增股本。依據《廣西柳工機械股份有限公司章程》要求，企業將在此次股東大會審議成功后一個月內執行以上利潤分配方案。分配預案公布后至實施后，企業總市值若因增發新股、股權激勵計劃行權、可轉債轉股等因素產生變化的，將根據“股票分紅總金額、派股總金額、轉增股本總金額固定不動不會改變”的基本原則，在股東分紅執行聲明中公布按企業全新總市值計算出來的比例。股東會受權股東會申請辦理2022年度股東分紅的相關事宜。

注3：依據致同會計師事務所（特殊普通合伙）開具的《廣西柳工機械股份有限公司關于廣西柳工集團有限公司對業績承諾資產 2022 年度業績承諾實現情況的說明審核報告》 （致同專字 (2023)第 441A010559 號），廣西柳工集團有限責任公司沒完成 2022 本年度業績承諾，其應按照《業績補償協議》中有關承諾執行股權賠償責任。柳工集團在賠償股份的與此同時，應先獲得上市公司 2022 本年度稅后工資年底分紅盈利退還給上市企業。

注4：提案7.01關系公司股東廣西柳工集團有限責任公司（公司控股股東）總共擁有505,809,038股，占公司總總股本數字的25.92%，對此項提案展開了回避表決。

注5：提案7.02關系公司股東黃海波老先生（擔任該董事長）、潘恒亮老先生（擔任該董事）總計持倉254,400股，占公司總總股本數字的0.0130%，對此項提案展開了回避表決。

注6：提案7.03關系公司股東曾光安老先生（擔任該董事長）、肖小磊老先生（擔任該董事）、朱斌強（擔任該董事）持倉164,100股，占公司總總股本數字的0.0084%，對此項提案展開了回避表決。

注7：提案7.04關系公司股東俞傳芬老先生（擔任該董事長）、袁世國老先生（擔任該董事）、肖小磊老先生（擔任該董事）總計持倉92,550股，占公司總總股本數字的0.0047%，對此項提案展開了回避表決。

注8：提案9關系公司股東俞傳芬老先生（擔任該董事長）、袁世國老先生（擔任該董事）、肖小磊老先生（擔任該董事）總計持倉92,550股，占公司總總股本數字的0.0047%，對此項提案展開了回避表決。

注9：提案12至議案15，做為激勵對象股東或與激勵對象存有關聯性股東均展開了回避表決。

注10：提案17、提案18關系公司股東廣西柳工集團有限責任公司（公司控股股東）總共擁有505,809,038股，占公司總總股本數字的25.92%，對此項提案展開了回避表決。

注11：新修訂《公司章程》詳細企業另外在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公布的文檔。

（三）出席本次大會的中小投資者決議狀況

注12：提案4、提案6至議案15、提案17、提案18歸屬于危害中小股東權益的重大事情，對中小股東的決議情況及決議結論應獨立記票然后進行公布。

四、侓師開具的法律意見

上海市禮輝律師事務所律師楊雯女性、丁銳老先生開具的總結性建議：公司本次股東會的招集、舉辦程序流程合乎《中華人民共和國公司法》等相關法律法規、行政規章、《上市公司股東大會規則》和《公司章程》的相關規定；出席本次股東會工作的人員資質和召集人資質真實有效；此次股東會的決議程序流程、決議結論真實有效。

五、備查簿文檔

1. 經與會董事和記錄人簽字加蓋股東會公章的股東會議決議；

2. 法律意見書；

3. 深圳交易所標準的其他資料。

特此公告。

廣西柳工機械設備有限責任公司股東會

2022年5月26日

證券代碼：000528 證券簡稱：柳工 公示序號：2023-57

廣西柳工機械設備有限責任公司

有關2023年股票期權激勵計劃

內幕消息知情者及激勵對象交易

企業股票狀況的自檢自查報告

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

廣西柳工機械設備有限責任公司（下稱“企業”）于2023年4月25日~26日舉辦第九屆股東會第十次大會及第九屆職工監事第九次大會，審議通過了《關于公司2023年股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》等有關提案，并且于2023年4月28日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公布了有關公示。

為了能全面釋放鼓勵實際效果、能夠更好地確保企業2023年股票期權激勵計劃的順利推進，公司在2023年5月16日召開第九屆股東會第十一次（臨時性）大會及第九屆職工監事第十次大會，審議通過了《關于公司2023年股票期權激勵計劃(草案修訂稿)及其摘要的議案》等有關提案，并且于2023年5月18日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）公布了有關公示。

依據《中華人民共和國證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指南第1號一一業務辦理》等有關法律、法規和行政規章的需求，企業對于2023年股票期權激勵計劃（下稱 “此次激勵計劃”）實施了充分必要的保護措施，與此同時對該激勵計劃內幕消息知情者展開了登記管理。公司也本激勵計劃內幕消息知情者及激勵對象在激勵計劃議案公示前6個月， 即2022年10月27日至2023年4月27日（下稱“自糾自查期內”）交易企業股票的現象向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（下稱“中登公司深圳分公司”）遞交了自糾自查申請辦理， 詳情如下：

一、審查的范疇與程序流程

1. 審查對象是公司本次激勵計劃的內幕消息知情者及激勵對象（下稱“審查目標”）；

2. 此次激勵計劃的內幕消息知情者均填寫了《內幕信息知情人登記表》；

3. 公司為中登公司深圳分公司就審查目標在自查自糾期內交易企業股票情況進行查看確定，然后由中登公司深圳分公司出具了《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》。

二、審查目標在自查自糾期內交易企業股票的說明

依據中登公司深圳分公司2023年5月18日開具的《信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細清單》，經核實，審查目標在自查自糾期內交易企業股票狀況詳細如下：

1. 內幕消息知情者交易企業股票的現象

在自查自糾過程中，一共有5名內幕消息知情者存有股票買賣交易個人行為。在其中，企業副總裁文武雙全老先生于2022年12月7日通過集中競價交易方法買進企業股票16,800股，企業高級副總裁袁世國老先生于2022年10月28日根據集中競價交易方法買進企業股票10,400股，均系結合公司有關增持計劃開展加持，詳細情況詳細企業分別在2022年5月10日、2022年12月9日在《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《關于公司部分董事、高級管理人員增持公司股份及后續增持計劃的公告》（公示序號：2022-61）、《關于公司部分董事、高級管理人員增持公司股份計劃實施完成的公告》（公示序號：2022-98）；企業副總裁俞傳芬老先生于2023年4月18日因操作失誤根據集中競價交易方式為潛伏期違規減持公司股權，詳細情況詳細公司在2023年4月20日在《證券時報》《中國證券報》及巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《關于高級管理人員窗口期減持公司股票及致歉的公告》（公示序號：2023-24）；別的兩位工作人員在交易企業股票前，并沒有知曉此次股權激勵方案相關信息，有關買賣交易均系根據自己對公司已經公布披露數據的剖析、對二級市場交易狀況的獨立思考所進行的實際操作，沒有運用內幕消息開展公司股票交易的情況。

2. 激勵對象交易企業股票的現象

在自查自糾過程中，一共有230名激勵對象存有股票買賣交易個人行為，除了上述三位高管人員外，別的227名激勵對象在自查自糾期內所進行的股票買賣交易個人行為均根據自己對公司已經公布披露數據的剖析、對二級市場交易狀況的獨立思考所進行的實際操作，在交易企業股票前，以上激勵對象并沒有知曉本激勵計劃相關信息，亦未通過一些內幕消息知情者得知本激勵計劃的內幕消息，沒有運用內幕消息開展公司股票交易的情況。

三、結果

總的來說，公司已經嚴格執行相關法律法規、法規和行政規章的相關規定，設立了信息公開及內幕消息管理的管理制度。公司本次激勵計劃籌備、論述、決策的過程中已經按上述要求采取相應保護措施，嚴苛限制內幕消息工作人員接觸范疇，對接觸到了內幕消息的工作人員及時了備案；在此次激勵計劃自糾自查期內，沒有發現審查目標運用此次激勵計劃相關內幕消息交易企業股票的舉動。

四、備查簿文檔

1. 信息披露義務人持倉及股份變更查看證實；

2. 公司股東股份變更明細單。

特此公告。

廣西柳工機械設備有限責任公司

股東會

2023年5月26日