愛瑪科技集團股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售暨上市的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　● 本次解除限售股票數量：415.80萬股，約占目前公司總股本的0.48%

　　● 本次解除限售股票上市流通時間：2023年6月1日

　　一、本次激勵計劃批準及實施情況

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　　1、2021年11月16日，公司召開第四屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意見。

　　2、2021年11月16日，公司召開第四屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

　　3、2021年11月17日至2021年11月26日，公司對激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何員工對本次擬激勵對象提出的異議。2021年12月1日，公司披露了《愛瑪科技集團股份有限公司監事會關于2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

　　4、2021年12月27日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于公司〈2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。同日，公司披露了《愛瑪科技集團股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

　　5、2021年12月27日，公司召開第四屆董事會第二十四次會議、第四屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予權益數量的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，公司監事會對首次授予激勵對象名單再次進行了核實并發表了明確同意的意見。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，董事會確定的授予日符合相關規定。

　　6、2022年1月24日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成本次激勵計劃的首次授予登記工作，并于2022年1月26日披露了《愛瑪科技集團股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予結果公告》。

　　7、2022年4月14日，公司召開第四屆董事會第二十五次會議、第四屆監事會第十三次會議，審議通過了《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票的議案》《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，公司監事會對預留授予激勵對象名單進行了核實并發表了明確同意的意見。獨立董事對此發表了獨立意見。

　　8、2022年5月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完成本次激勵計劃的預留授予登記工作，并于2022年5月21日披露了《愛瑪科技集團股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃預留授予結果公告》。

　　9、2022年6月9日，公司完成對因離職不再具備激勵資格的激勵對象持有的限制性股票回購注銷工作。

　　10、2023年5月19日，公司召開第五屆董事會第八次會議、第五屆監事會第八次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予數量及回購價格的議案》《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票的議案》《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司監事會對首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就進行了核實并發表了明確同意的意見。獨立董事對此發表了獨立意見。

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　　注：①上表中授予價格和授予數量未考慮歷次權益分派對數量和價格的影響；

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　　（三）限制性股票解鎖情況

　　本次解除限售為公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分的限制性股票第一次解除限售。

　　二、股權激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件的說明

　　1、首次授予限制性股票已進入第一個解除限售期

　　根據本激勵計劃規定，首次授予限制性股票第一個解除限售期為自授予登記完成之日起15個月后的首個交易日起至授予登記完成之日起27個月內的最后一個交易日當日止，可解除限售數量占獲授權益數量比例為30%。首次授予登記完成日為2022年1月24日，因此，本激勵計劃首次授予限制性股票于2023年4月24日進入第一個解除限售期。

　　2、第一個解除限售期解除限售條件成就的情況

　　根據公司2021年第三次臨時股東大會的授權，按照本激勵計劃的相關規定，公司董事會認為本激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件已成就，現就解除限售條件成就情況說明如下：

　　截至目前，公司本次激勵計劃首次授予的激勵對象共101人，鑒于4名激勵對象個人情況發生《激勵計劃》規定的變化， 其已獲授但尚未解除限售的12.60萬股限制性股票將由公司回購注銷（具體內容詳見2023年5月20日披露的《關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票的公告》）。公司本次實際可解除限售的激勵對象人數為 97人，符合解除限售條件的限制性股票數量為415.80萬股，約占目前公司總股本的0.48%。

　　三、首次授予部分第一個解除限售期解除限售安排

　　1、授予日：2021年12月27日

　　2、可解除限售數量：415.80萬股，約占目前公司總股本的0.48%。

　　3、可解除限售人數：97人。

　　4、激勵對象名單及解除限售情況：

　　注：2022年9月9日，公司2022年第三次臨時股東大會審議通過了《關于選舉公司第五屆董事會非獨立董事的議案》，新選舉高輝為非獨立董事。2022年9月9日，公司第五屆董事會第一次會議審議通過了《關于聘任副總經理的議案》，新聘任高輝、羅慶一為公司副總經理；原副總經理胡宇鵬屆滿離任。

　　5、差異性說明：

　　（1）鑒于公司2022年6月22日披露了《2021年年度權益分派實施公告》及2023年5月19日披露了《2022年年度權益分派實施公告》，根據《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》對限制性股票授予數量進行相應的調整，2021年限制性股票激勵計劃授予數量由684.00萬股調整為1,436.40萬股，其中首次授予數量由666.00萬股調整為1,398.60萬股。

　?。?）鑒于4名激勵對象個人情況發生《激勵計劃》規定的變化， 其已獲授但尚未解除限售的12.60萬股限制性股票將由公司回購注銷，首次授予的激勵對象人數由101人調整為 97人，首次授予的限制性股票數量由1,398.60萬股調整為1,386.00萬股。

　　四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

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　?。ㄈ┒潞透吖鼙敬谓獬奘鄣南拗菩怨善钡逆i定和轉讓限制：

　　1、激勵對象為公司董事、高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%；在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　2、激勵對象為公司董事、高級管理人員及其配偶、父母、子女的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，公司董事會將收回其所得收益。

　　3、在本激勵計劃的有效期內，如果《公司法》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的《公司法》《證券法》相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定。

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　　注：以上股本結構變動情況以中國證券登記結算有限責任公司實際登記數量為準。

　　五、律師法律意見書的結論意見

　　北京海潤天睿律師事務所對愛瑪科技集團股份有限公司關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就事項的專業意見認為：愛瑪科技已就本次解除限售條件成就事項取得了現階段必要的批準和授權，符合《管理辦法》等法律、法規及規范性文件和《激勵計劃》的相關規定。本激勵計劃首次授予限制性股票于2023年4月24日進入第一個解除限售期，本所律師認為，本次解除限售已滿足《激勵計劃》規定的解除限售條件，符合《管理辦法》等法律、法規及規范性文件和《激勵計劃》的相關規定。

　　特此公告。

　　愛瑪科技集團股份有限公司

　　董事會

　　2023年5月26日