國投瑞銀順和一年定期開放式純債發起式證券基金對外開放認購、贖出、變換業務流程的通知

1 公示基本資料

2 認購、贖出、變換業務辦理時限

依據國投瑞銀順和一年定期開放式純債發起式證券基金 (下稱：“本基金”)《基金合同》、《招募說明書》的相關規定，本基金以按時對外開放方法運行，就是以封閉期和開放期相更替的形式運行。本基金以一年為一個封閉期。本基金的封閉期為自股票基金合同生效日（包含股票基金合同生效日）或每一個開放期完畢之日次日起（包含該日）至一年后年度對日的前一日止（包含該日）。本基金的第一個封閉期為自股票基金合同生效日起（包含股票基金合同生效日）至股票基金合同生效日對應的一年后年度對日的前一日止（包含該日）。第二個封閉期為代表個開放期完畢之日次日起（包含該日）至該封閉期首日對應的一年后年度對日的前一日止（包含該日），依此類推。本基金每一個開放期不得少于1個工作日日而且一般不超過20個工作日日?；鹜泄苋瞬豢稍诠善焙贤幎ㄒ酝獾娜掌诨蚴菚r長申請辦理基金份額的認購、贖出、變換業務流程。

本基金第1個封閉期為2022年05月31日起止2023年05月30日止。本基金第1次申請辦理認購、贖出、變換業務開放期為2023年05月31日至2023年06月20日的15個工作日日。自2023年06月21日起止2024年06月20日止，為本基金第2個封閉期，在密閉期限內不予辦理認購、贖出、變換等服務，都不掛牌交易。

投資者在對外開放期限內申請辦理基金份額的認購和贖出，本基金在開放期申請辦理本基金認購認購、贖出等服務開放日為對外開放期內每一個工作中日，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據相關法律法規、證監會的需求或基金合同的相關規定公示暫停申購、贖出時以外。對外開放期限內對外開放日的實際業務查詢時間是在有關聲明中注明。

股票基金合同生效后，如出現一個新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或別的突發情況，基金托管人將根據情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進行一定的調節，但需在執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3 認購業務流程

3.1 申購額度限定

（1）投資者在銷售機構營業網點初次認購基金份額的每筆注冊資本最低金額為1元（含申購費），增加申購單筆注冊資本最低金額為1元（含申購費）。在沒有小于這一規定金額低限前提下，如基金代銷機構也有不同的要求，投資者需與此同時遵照該銷售機構的有關規定。

（2）基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定申購額度限定?；鹜泄苋吮仨氁谡{節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

3.2 基金申購費率

本基金基金認購基金申購費率如下所示：

3.3 別的與認購有關的事宜

（1）認購選用全額的交款方法，若認購資產在規定的時間內未全額的到帳則認購失敗，若認購失敗或失效，認購賬款將退還股民帳戶。

（2）基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（3）基金托管人能夠在沒有違法違規要求及基金合同約定的情況下依據市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者定期不定期地進行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內，按本監督機構要求履行必需相關手續，基金托管人可以適當降低基金申購費率。

（4）基金托管人要以股票交易時間結束之前審理合理認購申請辦理的那天做為認購或贖出申請辦理日（T日），正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對于該買賣實效性進行核對。T日遞交的合理申請辦理，投資者可以從T+2日后（包含該日）到銷售點銀行柜臺或者以銷售機構所規定的方法查看申請辦理確認狀況。若認購失敗或失效，則認購賬款本錢退給投資者。

銷售機構對認購辦理的審理并不等于該申請辦理一定成功，而僅供參考銷售機構的確接受到認購申請辦理。認購確認以登記機構的確認結論為標準。針對認購申請辦理及認購市場份額確認狀況，投資者需及時查看并妥當履行合法權益。

4 贖出業務流程

4.1 贖回份額限定

（1）投資者賣出股票市場份額，每筆最少贖回份額為0.01份，帳戶最少保存市場份額為0份。在沒有小于這一規定的贖出注冊資本最低前提下，如基金代銷機構也有不同的要求，投資者在銷售機構申請辦理涉及到以上規矩的服務時，需與此同時遵照該銷售機構的有關規定。

（2）基金托管人可以從相關法律法規允許的范圍內，調節這一規定贖回份額的數量限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{節實施后按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

4.2 贖回費率

本基金的贖回費率如下所示：

4.3 別的與贖出有關的事宜

（1）基金份額持有人在賣出股票市場份額時，基金托管人按“先進先出法”的基本原則，即對于該基金份額持有人在這個銷售機構托管基金認購開展贖出操作時，認購確定日在導者基金認購先贖出，認購確定日后面的基金認購后贖出，來確認所適用贖回費率。

（2）基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內調節利率或計費方式，并最晚應當一個新的利率或計費方式執行日前按照《信息披露辦法》的相關規定在指定媒體上通告。

（3）基金托管人能夠在沒有違法違規且在沒有對基金份額持有人利益造成實質性不利影響的情形下，基金托管人及其它銷售機構也可以根據市場狀況對股票基金營業費用推行一定優惠，并執行必須的上報和信息公開辦理手續。

（4）投資者在遞交贖出申報時，務必有充足的基金認購賬戶余額?；鸱蓊~持有人提交贖出申請辦理，贖出創立；登記機構確定贖出時，贖出起效。投資者贖出申請辦理實施后，基金托管人將于T＋7日（包含該日）內付款贖出賬款。當發生巨額贖回或基金合同標明的別的中止贖出或減緩付款贖出賬款的情況時，資金的結算方法參考基金合同相關協議解決。

遇交易中心或貿易市場數據信息傳輸延遲、通信系統異常、金融機構數據交換系統常見故障或其他非基金托管人及基金管理人能夠掌控的因素的影響業務流程處理程序，則贖出款順延到以上情況排除后的后一個工作日劃往基金份額持有人銀行帳戶。

5 日常變換業務流程

投資人可以從此次對外開放期限內申請辦理本基金的轉變業務流程，有關交易規則依照我們公司于2022年12月2日公布的《國投瑞銀基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金轉換業務的公告》實行。

6 基金代銷機構

6.1. 銷售組織

國投瑞銀基金管理有限公司銷售核心

辦公地點：深圳市福田區福華一路119號安信國際金融中心18樓

手機：(0755)83575993 83575994

發傳真：(0755)82904048

手機聯系人：李沫、馬征

客戶服務熱線：400-880-6868、0755-83160000

企業官網：www.ubssdic.com

6.2.代銷平臺

廣發證券(山東省)有限公司

廣發證券華南地區有限責任公司

寧波市銀行股份有限公司

上海市基煜基金銷售有限公司

上海市利得基金銷售有限公司

平安銀行股份有限責任公司

中信期貨有限責任公司

中信證券股份有限責任公司

嘉實財富管理有限公司

上海愛建私募投資有限責任公司

上海萬得私募投資有限責任公司

博時財富基金銷售有限公司

銷售機構申請辦理本基金交易、贖出等服務的實際營業網點、標準、步驟、金額受限等請詳細各銷售機構的明確的規定。銷售機構可以辦理的業務種類及業務查詢情況以各銷售機構的相關規定為標準。基金托管人可以根據相關法律法規的需求，調整或調整基金代銷機構，并且在基金托管人網站公示基金代銷機構名冊，投資人可登陸本企業官網（www.ubssdic.com）查看本基金代銷機構信息內容。

7 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

本基金《基金合同》實施后，在密閉期限內，基金托管人理應最少每星期在指定通知公告一次份額凈值及基金份額累計凈值。

在開放期限內，基金托管人必須在每一個對外開放日的次日，根據要求網址、基金代銷機構網站或服務網點，公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8別的必須提醒的事宜

（1）本基金不往投資者公布市場銷售。

（2）2023年05月31日至2023年06月20日為本基金第1個開放期，則在對外開放期內每一個工作中日接納申請辦理本基金份額的認購、贖出、變換業務流程，2023年06月20日15:00之后中止接納申請辦理本基金的認購、贖出、變換業務流程直到下一個開放期。

（3）《基金合同》起效之日起滿三年后相匹配日，若基金財產經營規模小于2億人民幣，本《基金合同》全自動停止并按照其承諾程序執行結算，不用舉辦基金份額持有人大會決議，且不可根據舉辦基金份額持有人大會的形式持續本《基金合同》時限。

《基金合同》起效三年后再次存續期的，自《基金合同》起效滿三年后基金存續期內，按以下標準解決：

基金存續期內，產生下列任何一種情況時，基金合同將停止然后進行股票基金財產清算，且不用舉辦持有者交流會，與此同時基金托管人應執行有關的監管報告和信息公開程序流程：

1）某一對外開放期屆滿后，本基金的基金份額持有人總數不滿意200人；

2）某一對外開放期屆滿后，本基金的基金份額凈值小于5000萬元。

（4）本公告只對本基金第1個開放期申請辦理認購、贖出、變換業務相關事項給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，可登陸本基金托管人網址（www.ubssdic.com）查看基金合同、募集說明書、股票基金產品信息概述等相關資料。投資人還撥打我們公司客服熱線（400-880-6868、0755-83160000)或代銷平臺熱線電話資詢股票基金的事宜。

風險防范：基金托管人按照盡職盡責、誠實信用原則、慎重勤懇的原則管理和應用基金資產，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。創業有風險，投資者認購本基金時要仔細閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產品資料概要》等有關法律條文。

國投瑞銀基金管理有限公司